基金管理公司的资格管理 基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 其主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例*6，且不低于25%的股东。{条 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的主要业务 (一)基金的募集与销售(二)投资管理【最基本的一项业务】 (三)受托资产管理业务(四)基金运营【基金投资管理与市场营销工作的后 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的治理准则 基本原则：基金份额持有人利益优先 根本出发点：保护基金份额持有人利益 应符合要求：⑴经营层之间相互协助、相互制衡;⑵实行 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的内部控制制度 (一)内部控制的概念和目标 内部控制：是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外环境 ...
2016-08-09 09:08基金托管人的资格管理 目前，我国的基金托管人有取得基金托管资格的商业银行担任商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需 ...
2016-08-09 09:08基金托管的运作管理 (一)签署基金合同阶段{基金托管人介入基金托管业务的起始阶段} (二)基金募集阶段{基金托管人开展基金托管业务的准备阶段} (三)基 ...
2016-08-09 09:08(一)道德的概念 人具有社会属性，在本质上是各种社会关系的总和。人们在复杂的社会关系中生活，必然会产生各种矛盾和冲突，这就需要一定的行为规范来 ...
2016-08-09 09:08(一)职业道德的概念 职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。在原始社会末期，由于 ...
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根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。 合规管理部门是负责基金公司合规工作 ...
2016-08-05 08:08合规展业基本原则：公开、公平、公正原则;诚实信用原则;反不正当竞争原则。 (一)独立性原则 独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中 ...
2016-08-03 10:08基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金 ...
2016-08-03 10:08基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运 ...
2016-08-03 10:08基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当 ...
2016-08-03 10:08基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符 ...
2016-08-03 10:08合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及 ...
2016-08-03 10:08合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内 ...
2016-08-03 10:08基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理 ...
2016-08-03 09:08基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户**综合服务的部门，目标是客户满意度*5化。由于前台部门直接 ...
2016-08-03 09:08信息披露是基金管理人必须履行的一项义务。信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响，加强基金管理人信息披露的控制，是保障证券市场公开 ...
2016-08-03 09:08基金管理人应当依据《中华人民共和国会计法》(以下简称《会计法》)《金融企业会计制度》《证券投资基金会计核算办法》《企业财务通则》等国家有关法律 ...
2016-08-03 09:08基金管理人应当依据《中华人民共和国会计法》(以下简称《会计法》)《金融企业会计制度》《证券投资基金会计核算办法》《企业财务通则》等国家有关法律 ...
2016-08-03 09:08随着信息技术在证券交易和基金管理中的广泛应用，信息技术系统的内部控制具有现实意义。基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、 ...
2016-08-03 09:08基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范考点：部门规章 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 ...
2016-08-03 09:08基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范考点：监察稽核控制 基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司 ...
2016-08-03 09:08从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非 ...
2016-08-03 09:08中国有古语说：没有规矩不成方圆。巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义**了一个公认的标准，他们认为合规风险是指因未能遵循 ...
2016-08-03 09:08在证券投资基金自1998年开始试点不久，国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善 ...
2016-08-03 09:08国内外证券投资基金行业的发展经验证明，基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架设计密切相关。 (一)内部控制 基金管理人的内部控制 ...
2016-08-03 09:08内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员 ...
2016-08-03 09:08(一)健全性原则 健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 基金管理人内部 ...
2016-08-03 09:08
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