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基金管理公司的治理准则
基本原则：基金份额持有人利益优先
根本出发点：保护基金份额持有人利益
应符合要求：⑴经营层之间相互协助、相互制衡;⑵实行独立董事制度{不少于3人，且不得少于董事会人数的1/3};⑶建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制。
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三、证券市场的结构 (一)证券市场的层次结构 顺序关系：发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场) 发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得...
2016-12-08五、我国证券市场的发展 (一)我国证券市场发展简述 *9阶段：我国资本市场的萌芽期(1978～1992年) 1981年7月重新开始发行国债 1993年股票发行试点正式由上海...
2016-12-08
国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期**替，每个周期一般都要经过哪四个阶段：高涨，危机，萧条，复苏 影响股票价格的主要因素：1.公司层面2.宏观...
2016-08-09我国证券交易采用两种竞价方式：1.集合竞价方式，每个交易日的9点15-9点25为开盘集合竞价时间2.连续竞价方式9点30-11点30，13点-15点为连续竞价时间 股票投...
2016-08-09一、证券投资的收益 (一)股票投资收益 1、股息收入。具体形式⑴现金股息⑵股票股息 税后利润分配顺序:弥补以前年度的亏损、提取法定公积金、提取任意...
2016-12-08基金的分类与应用 一、股票型基金 (一)股票型基金在投资组合中的作用 追求长期的资本增值是有效抵御通货膨胀风险的投资工具之一，是投资者在进行资...
2016-12-08二、债券型基金 (一)债券型基金在投资组合中的作用 追求稳定收入分散投资风险 (二)债券型基金与债券的不同 1、债券型基金收益的稳定性不如债券。 2、...
2016-12-08五、保本型基金 (一)保本型基金的特点 *5特点：招募说明书明确规定了保障条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者**本金或收益的保障。 投资目标：...
2016-12-08
在备考 基金从业资格考试 的过程中，我们可能会遇到一些需要记忆的公式，在这里给大家汇总一下基金从业资格考试科目一需要记忆的公式： (一)风险资产投资额通常可用下式确定： ①风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线) =放大倍数安全垫 ②风险资产投资比例 = 风险资产投资额/基金净.........
2018-10-23
随着2018年基金从业资格考试的来临，我们一定要充分地做好备考的准备，这样才能在3月的考试顺利拿下基金从业资格证书。鉴于更好地帮助小伙伴们备考，在此为小伙伴们准备了基金从业《法律法规》考点，供大家学习。 避险策略基金的前身是保本基金。保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保.........
2018-02-082018年基金从业资格考试在即，为了帮助大家复习备考，小编为大家介绍下《基金法律法规》第二章考点基金行业的参与者之一：基金当事人，希望对小伙伴有所帮助。 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 1.基金份额持.........
2018-02-082017基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范考试大纲内容有哪些？快来看看高顿小编的整理内容，希望会对考生们的学习有所帮助： 一、2017基金从业资格考试基金法律法规职业道德与业务规范考试大纲的总体目标： 基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金.........
2018-03-13一、证券概述 (一)证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 (二)有价证券的分类 商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】 货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票.........
2016-12-08基金的类型和分析方法 股票基金在投资组合中的作用:追求长期资本增长;高风险高收益;有效抵御通货膨胀风险的投资工具; 股票基金与股票的区别： 1.股票基金是组合投资，风险相对分散化;单一股票投资风险相对集中，投资风险较大; 2.股票价格由投资者买卖股票数量的大小和强弱对比而受到影响;股票基金.........
2016-08-09基金市场的参与主体 基金管理人在基金运作中的作用：发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工作。 基金管理人的主要业务和业务管理：基金募集与销售、投资管理、受托资产管理业务、基金运营、投资咨询服务业务 基金托管人在基金运作中的作用：资产保管、资金清算、资产核.........
2016-08-09基金的运作 基金的运作方式：基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理及其他基金运作活动 基金资产估值的概念及基本原则：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 公式：基金资产净值=基金资产总.........
2016-08-09基金的市场营销 基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 基金市场营销的意义： 实现公司经营目标 推进投资者教育工作 建议良好投资者关系 提升公司品牌形象 基金市场营销的主要内容： 目标市场与投资者的确定 营销环境的分析 营销组合的设计 基金营销的管理 营销组合四大要素：产品、费率、.........
2016-08-09基金的募集、交易与登记 封闭式基金的发售 应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售 募集期限一般为3个月 n发售价格采用1元基金份额面值+0.01元发售费用 n发售方式:网上、网下 封闭式基金合同生效的条件： 1.基金份额总额达核准规模的80%以上 2.持有人达200人以上 封闭式基金上市交易条件 1.募集符.........
2016-08-09基金的信息披露 基金信息披露的意义：(1)防止利益冲突与利益输送(2)投资价值判断(3)提高证券市场效率(4)防止信息泛滥 基金信息披露的原则：(1)实质性：真实性、准确性、完整性、及时性、公开披露(2)形式性：规范性、易解性、易得性 基金信息披露的分类：基金募集信息披露、运作信息披露、临时信息披.........
2016-08-09基金评级与基金风险评价 (一)基金评级是采用直观易懂的方式，对同一类型基金进行综合评价 1、同一类型基金2、基于历史业绩的评价3、相对比较 (二)基金风险评价对投资者进行投资决策有重要的参考意义 基金风险评价具有以下特点： 1、基金风险评价既要体现不同类型基金在风险水平上的差异性，同时.........
2016-08-09基金份额持有人的地位和作用 基金份额持有人作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。基金份额持有人是基金一切活动的中心。 高顿网校温馨提醒： 基金从.........
2016-08-09基金份额持有人的权利 基本权利：对基金收益的享有权、对基金份额的转让权、在一定程度上对基金经营决策的参与权。 《证券投资基金法》：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会.........
2016-08-09基金份额持有人的义务 遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规.........
2016-08-09