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合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说，基金管理人的合规审核包含三个程序：
(一)制定合规审核机制
(二)合规审核调查
(三)合规审核评价
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说，基金管理人的合规审核包含三个程序：
(一)制定合规审核机制
(二)合规审核调查
(三)合规审核评价
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2016-12-08
国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期**替，每个周期一般都要经过哪四个阶段：高涨，危机，萧条，复苏 影响股票价格的主要因素：1.公司层面2.宏观...
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2016-12-08二、债券型基金 (一)债券型基金在投资组合中的作用 追求稳定收入分散投资风险 (二)债券型基金与债券的不同 1、债券型基金收益的稳定性不如债券。 2、...
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2016-12-08
在备考 基金从业资格考试 的过程中，我们可能会遇到一些需要记忆的公式，在这里给大家汇总一下基金从业资格考试科目一需要记忆的公式： (一)风险资产投资额通常可用下式确定： ①风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线) =放大倍数安全垫 ②风险资产投资比例 = 风险资产投资额/基金净.........
2018-10-23
随着2018年基金从业资格考试的来临，我们一定要充分地做好备考的准备，这样才能在3月的考试顺利拿下基金从业资格证书。鉴于更好地帮助小伙伴们备考，在此为小伙伴们准备了基金从业《法律法规》考点，供大家学习。 避险策略基金的前身是保本基金。保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保.........
2018-02-082018年基金从业资格考试在即，为了帮助大家复习备考，小编为大家介绍下《基金法律法规》第二章考点基金行业的参与者之一：基金当事人，希望对小伙伴有所帮助。 我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 1.基金份额持.........
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2016-08-09基金市场的参与主体 基金管理人在基金运作中的作用：发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工作。 基金管理人的主要业务和业务管理：基金募集与销售、投资管理、受托资产管理业务、基金运营、投资咨询服务业务 基金托管人在基金运作中的作用：资产保管、资金清算、资产核.........
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2016-08-09基金的市场营销 基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 基金市场营销的意义： 实现公司经营目标 推进投资者教育工作 建议良好投资者关系 提升公司品牌形象 基金市场营销的主要内容： 目标市场与投资者的确定 营销环境的分析 营销组合的设计 基金营销的管理 营销组合四大要素：产品、费率、.........
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2016-08-09基金份额持有人的地位和作用 基金份额持有人作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。基金份额持有人是基金一切活动的中心。 高顿网校温馨提醒： 基金从.........
2016-08-09基金份额持有人的权利 基本权利：对基金收益的享有权、对基金份额的转让权、在一定程度上对基金经营决策的参与权。 《证券投资基金法》：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会.........
2016-08-09基金份额持有人的义务 遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规.........
2016-08-09