1、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是： A. 指数基金 B. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金 ...
2016-09-12 15:091、基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。 这些情况包括______。 A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节 ...
2016-09-12 15:091、基金监管目标中，降低系统风险是指： A. 基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击 B. 要求基金管 ...
2016-09-12 15:091、基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（ ）个工作日内公告。 A.30 B.90 C.60 D.15 [答] D 2、基金管理公司应该在每周的（ ）公告上周结束时的资 ...
2016-09-12 14:091、下列不是基金契约当事人的是（ ）。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 [答] B 2、下列不是基金契约的特征的是（ ）。 A.基金 ...
2016-09-12 14:091、美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（ ）。 A.招募说明书主体部分 B.附加信息说明 C.基本信息 D.细节 [答] A B 2、招募说明书的主要职能是（ ...
2016-09-12 14:091．在社会经济活动中，融资就是（ ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。 A：集资 B：资源配置 C ...
2016-09-12 14:09基金发起人的实收资本不少于（ ）亿元。 A：3 B：2 C：1 D：4 [答] A 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近（ ）年从业遵守法规 ...
2016-09-12 14:091.基金的发起设立的基本管理模式有（ ）。 A.注册制 B.审批制 C.核准制 D.登记制 [答] A B 2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指 ...
2016-09-12 14:09设计一个基金品种，首先要确定（ ）。 A.基金的投资群体 B.投资标的 C.投资目的 D.投资策略和投资地区 [答] A 发起设立基金的发起人，每个发起人的实 ...
2016-09-12 14:091、托管协议在什么时间起生效 托管协议在（ ）起生效。 A.双方当事人签字盖章之日 B.基金成立之日 C.基金募集期满之日 D.中国证监会批准托管协议之日 ...
2016-09-12 14:091、我国规定，封闭式基金的发行可以采用（ ）的形式。 A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式 [答] A 2、发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基 ...
2016-09-12 14:09基金托管人通常由（ ）担任。 A：商业银行 B：证券公司 C：信托投资公司 D：保险公司 [答] A C 基金托管人应通常具备以下条件（ ）。 A：设有专门的基 ...
2016-09-12 14:09基金管理公司的主要发起人是（ ）。 A：证券公司 B：商业银行 C：保险公司 D：信托投资公司 [答] A D 基金管理公司可以采取（ ）的组织形式。 A：无限 ...
2016-09-12 14:09新任基金托管人由（ ）提名。 A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [答] B 基金托管人更换后，一般由 ...
2016-09-12 13:09在基金管理人中，专业理财包括的一些内容 从证券投资基金对促进基金体制转变的作用上来讲，（ ）方面是积极重要的。 A：促进市场规则的形成 B：促进投 ...
2016-09-12 13:09基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（ ）年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 [答] C 计价错误偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报 ...
2016-09-12 13:09下列职权中，应该由经理行使的是（ ） A：提议召开临时股东会 B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规 ...
2016-09-12 13:09中国证监会在正式受理开业申请之日起（ ）个工作日内作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 A：60 B：15 C：90 D：30 [答] D 基金管理公司立 ...
2016-09-12 13:09新任基金托管人由（ ）提名。 A：基金主要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要发起人 D：基金持有人大会 [答] B 基金托管人更换后，一般由 ...
2016-09-12 13:09通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（ ）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。 A：30 B：15 C：60 D：7 [答] A 以 ...
2016-09-12 13:09增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过（ ）来提高基金管理人对基金资产运用透明度。 A：强化监督 B：信息披露 C：权益维护 ...
2016-09-08 17:09投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有（ ）。 A：有权参加基金持有人会议 B：有权就基金运作的重大事项进行审议表决 C：有权参与基金的收益分 ...
2016-09-08 17:09除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（ ）。 A：投资联结保险计划 B：集合性退休基金 C：移民投资计划 D：强制性公积金计划 [答] A ...
2016-09-08 17:09基金从业资格考试习题：关于混合基金 证券投资基金的快速发展，引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引 ...
2016-09-08 17:09基金管理人进行组合投资的条件 证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为（ ）。 A：融资的导向主体不同 B：融资的目的不同 C：融资的 ...
2016-09-08 16:09公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括（ ）。 A：健全性原则 B：独立性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则 [答] A B C D 11．公司制定内部控制 ...
2016-09-08 16:09我们《公司法》规定，（ ）属于董事会可以行使的职权。 A：决定公司的经营计划和投资方案 B：决定公司内部管理机构的设置 C：制定公司的基本管理制度 ...
2016-09-08 16:09基金管理公司的独立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或财务工作经验。 A：一年 B：三年 C：五年 D：十年 [答] C 14．不在基金管理公司担任具体管理 ...
2016-09-08 16:09依照《证券投资基金行业公约》现定，( )是基金业共同遵守的行为规范。 A.向他人提供基金未公开披露的信息 B.人的利益进行的关联交易 C.基金从业人员为 ...
2016-09-08 16:09
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