1．在社会经济活动中，融资就是（ ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
A：集资
B：资源配置
C：获取资金
D：集资及资源配置
[答] D
2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（ ）决定。
A：基金发起人
B：基金持有人大会
C：基金管理人
D：基金持有人
[答] B
3.理财的主要原则是由（ ）决定的。
A：投资者
B：基金发起人
C：基金管理人
D：基金公司
[答] A
4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（ ）进行市场寻价逐步展开。
A：申请表
B：存单
C：路演
D：上网定价
[答] C
5．在实行（ ）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：混合基金
D：货币市场基金
[答] A
6．基金管理人运作基金资金属（ ）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
A：代客理财
B：专家理财
C：专业理财
D：个人理财
[答] A。