“持有证券从业资格证,参加基金从业资格考试是不是能免考一门?”

 
基金从业资格考试免考一门主要是针对私募高管,非私募基金高级管理人员即使持有银行从业等金融相关资格考试证书,也是不能免考一门的。
 
根据中国基金业协会2016年5月13日发布的《私募基金登记备案相关问题解答》
 
符合一定条件的私募股权从业人员只需通过科目一考试即可获得从业资格认定。
 
 具体有哪些免考条件呢? 
 
(1) 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上
 

(2) 已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行职业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试;
或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格;
或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;
 
符合上述条件之一的私募基金高级管理人员,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具最近三年的资产管理规模证明,或相关资格证书或证明,将上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。
 
符合以上要求并提交材料通过审核后的私募基金从业高管即可获得基金从业免考一门的资格。
 
其他不符合的考生则需按要求完成基金从业科目一和科目二或科目三的考试才具有基金从业资格。
 

基金考试全章节重点总结

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第一章(平均分值:5难易度:中)

金融与居民理财;金融市场的分类、构成要素、监管;
金融资产与资产管理;资产管理的本质;
资产管理行业;我国资产管理行业概况;各类资产管理业务简介;
我国资产管理行业需要关注的问题;促进资产管理业务规范健康发展的方法;
投资基金的定义、主要类别;
 

第二章(平均分值:8难易度:中)

证券投资基金的概念、特点、与其他金融工具的比较、运作、参与主体、运作关系;
契约型基金与公司型基金;基金财产的独立性;封闭式基金与开放式基金;
伞型基金;证券投资基金的起源与早期发展、在美国及全球的普及性发展;
全球基金业发展的趋势与特点;中国证券投资基金业的发展历程;
基金业在金融体系中的地位与作用;
 

第三章(平均分值:9难易度:中)

基金分类的意义;证券投资基金的分类标准及介绍;证券投资基金分类的实践;
股票基金在投资组合中的作用;股票基金与股票的区别;股票基金的类型;
债券基金在投资组合中的作用;债券基金与债券的区别;债券基金的类型;
货币市场基金在投资组合中的作用;货币市场基金的投资对象与货币市场工具;
货币市场基金的支付功能;美国货币市场基金的产生和发展;中国货币市场基金的发展;
混合基金在投资组合中的作用;
混合基金的类型;避险策略基金的前身、投资策略、类型、分析;
ETF的特点、类型与套利交易;ETF与LOF的区别;ETF联接基金;
QDⅡ基金概述、在投资组合中的作用、投资对象;
分级基金的基本概念、特点、分类、规位;
基金中基金的概念与特点、运作规范、类型、在海外的起源与发展观状
 

第四章(平均分值:12难易度:中)

基金监管的概念、特征、体系、目标、基本的原则;
政府基金监管机构:中国证监会;
基金行业自律组织:基金业协会;
证券市场的自律管理者:证券交易所;
对基金管理人的监管;对基金托管人的监管;对基金服务机构的监管;对基金公开募集的监管;对公开募集基金销售活动的监管:对公开募集基金投资和交易行为的监管;对公开募集基金信息披露的监管;基金份额持有人及基金份额持有人大会;非公开募集基金的基金管理人登记;对非公开募集基金募集行为的监管;对非公开募集基金运作的监管
 

第五章(平均分值:9难易度:中)

道德;职业道德;守法合规;诚实守信;专业审慎;客户至上;忠诚尽责;保守秘密;基金职业道德教育;基金职业道德修养;
 

第六章(平均分值:10难易度:中)

基金募集的程序;开放式基金的认购;封闭式基金的认购;
ETF份额的认购;LOF份额的认购;QDⅡ份额的认购;分级基金份额的认购;
封闭式基金的上市与交易;开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理;
ETF的上市交易与申购、赎回;LOF的上市交易、申购与赎回;QDⅡ基金的申购和赎回;
分级基金份额的上市交易及申购、赎回;开放式基金份额登记的概念;
我国开放式基金注册登记机构及其职责;基金份额登记流程;申购和赎回的资金结算;
 

第七章(平均分值:7难易度:中)

基金信息披露的含义、作用、原则、制度体系、内容、禁止行为;
XBRL在基金信息披露中的应用;基金管理人、托管人、份额持有人的信息披露义务;
基金合同;基金招募说明书;基金托管协议;基金净值公告;基金定期公告;
基金上市交易公告书;基金临时信息披露;QDⅡ基金和ETF的信息披露;
 

第八章(平均分值:5难易度:中)

基金客户释义及投资人类型;基金持有人构成现状及发展趋势;
产品目标客户选择策略;基金销售机构的主要类型、现状及发展趋势、准入条件、职责规范、销售理论、销售方式与策略;
 

第九章(平均分值:9难易度:中)

基金销售机构人员的资格管理、人员管理、培训、行为规范;
宣传推介材料的范围、审批报备流程、、原则性要求、禁止性规定、业绩登载规范和其他规范;
货币市场基金宣传推介的规定、材料违规情形和监管处罚;
风险提示函的必备内容;基金销售费用原则性规范、费用具体规范;
基金销售适用性的指导原则和管理制度;基金销售渠道审慎调查;
基金产品或者服务风险评价;基金投资人风险承受能力调查和评价;
普通投资者和专业投资者;投资者与基金产品或者服务的风险匹配;
基金销售适用性与投资者适当性的实施保障;基金销售业务信息管理;
基金客户信息的内容与保管要求;私募基金销售的一般规定;特定对象确定;
投资者适当性匹配;私募基金宣传推介;合格投资者;私募基金签署合同要求;
 

第十章(平均分值:3难易度:易)

基金客户服务的意义、特点、原则、步骤、内容和规范;
基金投资咨询与互动交流;基金客户投诉处理;基金投资跟踪与评价;
基金客户档案管理与保密;基金客户服务提供方式;基金个性化客户服务;
投资者保护工作的概念和意义;投资者教育的基本原则与内容;投资者教育工作的形式;
 

第十一章(平均分值:5难易度:易)

法规要求;相关方的权利和义务;机构设置原则;
具体机构设置;风险管理的目标和原则;组织架构和职能;风险分类和管理程序;
 

第十二章:(平均分值:10难易度:中)

加强基金管理人内部控制的重要性;
内部控制的基本概念及其含义、三目标、五原则;
投资管理业务控制;销售业务控制;信息披露控制;
 

第十三章(平均分值:8 难易度:中)

合规管理的含义、意义、目标、基本原则、部门的设置及其责任;
董事会的合规责任;监事会的合规责任;督察长的合规责任;管理层的合规责任;业务部门的合规责任;合规管理活动概述;合规文化、政策、审核、查、培训、投诉处理、风险及其种类;投资合规性风险;销售合规性风险;信息披露合规性风险;反洗钱合规性风险;