基金从业资格考试试题难不难做?其实基金从业资格考试试题并不难做,若想知道难不难的话,考生们可以先练习下面的题目试试看:
1.合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
正确答案:B
2.合规政策内容不包括(  )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
正确答案:D
3.基金管理公司的督察长应由(  )聘任。
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
正确答案:B
4.基金管理人的(  )是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
正确答案:C
5.合规与风险控制部的职责不包括(  )。
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D
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