单项选择题
1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（   ）。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
[答] C
2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
[答] B
3．证券投资基金的监管的重点是（ ）。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[答] D
．基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5．监管的首要原则是（ ）。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
[答] A
6．证券交易所的会员（ ）。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[答] C