2016基金从业《基金销售基础》考点:基金代销机构的资格管理
1、商业银行申请基金代销业务资格。最近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2,管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】
2、证券公司申请基金代销业务资格。……最近两年无挪用客户资产等损害客户利益的行为;……【第十条】
3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格。……注册资本不低于2000万,且为实缴货币资本;高管有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务;持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;最近3年无代理投资人从事证券买卖的行为【第十一条】
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格。……持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万,最近3年无违法违规;取得资格的不少于30人,且不少于员工人数的1/2……【第十二条】