厦门基金从业资格试题有哪些？高顿网校小编为考生们整理了一些基金从业资格考试的试题，相信一定能帮助到大家学习的。
1、合规与风险控制部的职责不包括(　　)。
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案：D
2、以下不属于内部控制的原则的是(　)。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
正确答案：C
3、基金运作信息披露文件包括(　　)。
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
正确答案：C
4、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(　　)原则。
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
正确答案：Ｃ
5、职业道德是指(　　)。
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
正确答案：Ａ
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