● 基础知识部分

　　1.以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。

　　A.大商所

　　B.郑商所

　　C.中商所

　　D.上期所

　　答案：C

　　解析：大商所：大连商品交易所，是经国务院批准的四家期货交易所之一。

　　郑商所：郑州商品交易所。目前上市交易的品种有小麦、棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、早籼稻等期货品种。

　　上期所：上海期货交易所。目前上市交易的有黄金、白银、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、燃料油、天然橡胶等九种期货合约。

　　中商所：中国商标专利事务所有限公司。

　　2.某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。

　　A.7%

　　B.4%

　　C.3%

　　D.1%

　　答案：A

　　解析：名义利率=实际利率+通货膨胀率=4%+3%=7%。

　　3.假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%，标准差为0.5，一年短期存款利率为5%，则该基金的夏普比率为()。

　　A.0.65

　　B.0.7

　　C.0.6

　　D.0.8

　　答案：B

　　解析：夏普比率=(组合的平均收益-无风险收益)/标准差=(40%-5%)/0.5=0.7

　　4.主动投资的目标不包括()。

　　A.缩小主动风险

　　B.缩小跟踪误差

　　C.提高信息比率

　　D.扩大主动收益

　　答案：B

　　解析：主动投资的目的是利用技术分析、基本面消息等获取超额的收益。因此“缩小主动风险、提高信息比率(对信息的深度、广度越了解，能够获取超额收益)、扩大主动收益”都属于主动投资的目标。缩小跟踪误差属于被动投资的目的。

　　5.×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0.2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1.222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

　　A.1.202，10000

　　B.1.220，10000

　　C.1.022，9800

　　D.1.222，10000

　　答案：A

　　解析：每10股配0.2元，每股分配0.02元，则基金份额净值变为1.202元;基金分红，份额不变(没有申购赎回)。

　　● 法律法规部分

　　1.在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金经理

　　Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　2.关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。

　　A.开放式基金注重基金流动性

　　B.开放式基金需要保留一部分现金

　　C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券

　　D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券

　　答案：C

　　解析：关于投资策略，封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资

　　3.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.属于利益输送

　　Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

　　Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

　　Ⅳ.属于操纵市场的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违 反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

　　4.根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。

　　Ⅰ.保险经理公司

　　Ⅱ.保险代理公司

　　Ⅲ.信托公司

　　Ⅳ.期货公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构

　　5. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　答案：D

　　解析：在基金合同、招募说明书中，基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

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